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期货公司分类评价出炉:AA级公司减5家,D类公司增5家

时间: 2019-10-23 18:20:02

2019年期货公司分类评估结果公布。

根据中国期货协会10月14日晚间发布的信息,此次评级为aa的期货公司数量较去年减少了5家,评级为C及以下的公司数量较去年增加了10家,评级为D的公司数量从2018年的2家增加到7家。

截至2018年,共有149家期货公司参与了评级。其中,14家期货公司获得A级,23家获得A级,35家获得bbb级,30家获得bb B级,26家获得B级,8家获得ccc级,4家获得cc级,7家获得D级。

a股评级的14家期货公司是永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、中投、方正中期、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国和南华期货。这14家期货公司在2018年也是aa,并成功被降级。

与2018年相比,2019年aa期货公司将减少5家。其中,招商期货、中信建设投资、国鑫期货和上海郑东期货均从2018年的甲级下跌至甲级;郑路期货价格大幅下跌,去年从aa跌至B。

评级为甲级的期货公司总数没有变化,2019年将增加6家。华信期货从2018年的cc五级跃升至a股期货公司。摩根大通和天丰期货从bb上涨2级,上海中期、平安期货和渤海期货从去年的bb上涨1级,至2018年,评级为A级的金瑞期货、建新期货、信达期货、徽商期货和益德期货分别跌至cc、bbb、bbb、bbb和bb级,金瑞期货下跌5级。

值得注意的是,2019年,D级公司的数量大幅增加,从2018年的2家增至7家。其中,大通期货和霍普韦尔期货在2018年仍被评为D级。2018年,新纪元期货、中投天棋和CUHK期货均从bbb下调至D,黄金交易所期货从B下调至D,东方交易所黄金期货从ccc下调至D

2009年8月,中国证监会发布《期货公司分类监管条例(试行)》,开始实施分类监管制度。到目前为止,已经对期货公司进行了11次分类评价。

分类评价是根据期货公司的经营业绩和合规状况对其进行评分和排名,并将其从好到坏分为5类11个等级:a(aaa、aa、A)、b(bbb、bb、B)、c(ccc、cc、C)、D、E等。

在长期监管实践中,分类评估已成为期货行业重要的监管起点和指导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

2019年2月,中国证监会发布了修订后的《期货公司分类监管条例》。在此次修订中,对奖金指标进行了优化,包括将国家服务战略纳入专项评价,建立了新的服务实体经济能力指标类别,并对部分指标的评价标准进行了微调。同时,扣款指标进行了调整,包括风险管理能力指标的重组、具体情况下扣款项目的调整、具体措施和扣款项目的处罚等。特别是增加了“一票降级”的情况。根据以前规定所列情况,如股东虚报或抽逃出资、挪用保证金、超范围经营等。,增加了“红线”,如欺诈客户、从事内幕交易、散布虚假信息、参与非法期货活动、恶意逃避监管等。“一票降级”的数量已经增加到八票。

值得一提的是,2019年登陆a股的两家上市期货公司南华期货和丽塔期货(Rita Futures)分别被评为aa级和A级。

一些期货业人士指出,今年分类评级期货公司的数量变化不大,但D类期货公司的数量大幅增加。主要原因是合规问题受到监管处罚,导致评级下降。

例如,2018年9月26日,浙江证监局向中大期货发出12封监管函,其中包括董事长、总经理、首席风险官和销售人员等11名员工。主要违规行为涉及寄售产品的混乱、条款的任意变更,甚至出现了合格投资者伪造收入证明等罕见现象。

(责任编辑:匿名)

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